[業界資訊] 大溫華人地產公司違規被聯邦重罰
（加西網綜合）昨天，聯邦政府金融監管機構——加拿大金融交易和報告分析中心（Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada 簡稱 FINTRAC）發布消息，對總部位於 BC 省本拿比的一家知名華人房地產公司 N.S.R.I 進行處罰。罰款金額高達 $230,423 加元。
根據 FINTRAC 的消息，在一個案例中，在有合理理由懷疑交易與洗錢犯罪有關的情況下，該公司未能提交可疑交易報告。此外監管機構還發現了多項系統性問題。
根據處罰決議，這家房產公司違反了聯邦政府的多項反洗錢法規，包括：
作為大溫本地知名的華人房地產公司，這家公司成立於 2015 年，在本拿比、溫哥華和列治文設有辦事處。此外，該公司還在多倫多設有辦事處，並在北京設有“全球研究中心”，以迎合說中文的客戶。
根據該公司的網站介紹，這一房產公司是在大溫本地一家房地產網站的基礎上成立的，該網站在中國擁有豐富的海外房地產銷售經驗，為公司在全球范圍內拓展和開展房地產業務奠定了基礎。
這次處罰決定是 2022 年 FINTRAC 首次對 BC 省的房地產公司處以罰款。
去年，它因不合規而對太古廣場 – Arc Realty Ltd 處以 255,750 加元的罰款。此外，HomeLife Glenayre Realty Chilliwack Ltd. 和 Park Georgia Realty Ltd. 也分別在 2021 年因違規行為被處以 59,235 加元和 66,742.50 加元的罰款。
大約一個月前，BC 省洗錢調查委員會的一份報告顯示， BC 省房地產業極易受到洗錢活動的影響。在專員 Austin Cullen 的 101 項建議中，有 40 項與房地產直接相關。
覺得新聞不錯，請點個贊吧
已經有 42 人參與評論了, 我也來說幾句吧
根據 FINTRAC 的消息，在一個案例中，在有合理理由懷疑交易與洗錢犯罪有關的情況下，該公司未能提交可疑交易報告。此外監管機構還發現了多項系統性問題。
根據處罰決議，這家房產公司違反了聯邦政府的多項反洗錢法規，包括：
- 在有合理理由懷疑交易與洗錢罪行有關的情況下，未能提交可疑交易報告；
- 未能確保指定人員負責實施使其合規的計劃；
- 未能始終如一地應用與記錄保存和第三方確定相關的合規政策和程序；
- 未能評估和記錄其地理位置、產品和交付渠道，以及客戶和業務關系的洗錢或恐怖活動融資風險；
- 未能每兩年進行一次審查，以評估其政策和程序、風險評估和培訓計劃的有效性；
- 未能在收款記錄和客戶信息記錄中保留所有規定的信息；
- 未能在客戶信息記錄中保留所有規定的身份信息。
作為大溫本地知名的華人房地產公司，這家公司成立於 2015 年，在本拿比、溫哥華和列治文設有辦事處。此外，該公司還在多倫多設有辦事處，並在北京設有“全球研究中心”，以迎合說中文的客戶。
根據該公司的網站介紹，這一房產公司是在大溫本地一家房地產網站的基礎上成立的，該網站在中國擁有豐富的海外房地產銷售經驗，為公司在全球范圍內拓展和開展房地產業務奠定了基礎。
這次處罰決定是 2022 年 FINTRAC 首次對 BC 省的房地產公司處以罰款。
去年，它因不合規而對太古廣場 – Arc Realty Ltd 處以 255,750 加元的罰款。此外，HomeLife Glenayre Realty Chilliwack Ltd. 和 Park Georgia Realty Ltd. 也分別在 2021 年因違規行為被處以 59,235 加元和 66,742.50 加元的罰款。
大約一個月前，BC 省洗錢調查委員會的一份報告顯示， BC 省房地產業極易受到洗錢活動的影響。在專員 Austin Cullen 的 101 項建議中，有 40 項與房地產直接相關。
覺得新聞不錯，請點個贊吧
已經有 42 人參與評論了, 我也來說幾句吧| 分享: |
| 注： | 在此頁閱讀全文 |
